关于申请设立基金管理公司有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于申请设立基金管理公司有关问题的通知
证监会
各有关证券经营机构：
为规范基金管理公司申报材料的制作和上报，保证证券投资基金试点工作的顺利开展，根据《证券投资基金管理暂行办法》，现就申请设立基金管理公司的有关问题通知如下：
一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理公司。
二、设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。
三、申请筹建基金管理公司，由主要发起人作为申请人向中国证监会提交符合本通知附件规定的申请材料。
四、中国证监会自正式受理申请之日起60个工作日内作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。未获同意的，原申请人于6个月内不得再次提出筹建申请。
五、基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年，筹建期内不得开展基金管理和其它业务活动。
六、基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交符合本通知附件规定的申请材料。
七、中国证监会在正式受理开业申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。
八、经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。
九、基金管理公司自成立之日起6个月内必须开业。逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。
十、经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。
附件：设立基金管理公司申报材料的内容与格式
附件：设立基金管理公司申报材料的内容与格式
一、申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
1、筹建阶段的申报材料封面应标有“设立基金管理公司——筹建申请材料”字样、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；
2、开业阶段的申报材料封面标有“设立基金管理公司——开业申请材料”字样、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称。
（三）份数
申报材料一式6份，其中至少1份为原件。
二、筹建申请材料目录
（一）申请报告
主要内容包括拟设立的基金管理公司名称、设立条件、目的、设立方案等，并由主要发起人签字、盖章。
（二）可行性报告
主要内容为设立基金管理公司的必要性与可行性。
（三）发起人情况
1、基本情况
主要内容包括：公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；
2、法人资格及业务资格证明文件
包括《企业法人营业执照（副本）》（复印件）与证券经营机构的《金融机构法人许可证（副本）》（复印件）；
3、实收资本及财务状况
（1）主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年的财务报表及审计报告；
（2）其他发起人实收资本的验资证明；
4、主要发起人遵规守法情况
说明最近一年内是否受到过重大处罚，如果有，详细说明。
（四）发起人协议
主要内容包括各发起人的出资比例、经营范围、发起人的权利义务、发起人对主要发起人的授权等。
（五）负责筹建工作的人员名单、简历
（六）中国证监会要求提交的其他资料
三、开业申报材料目录
（一）筹建情况
说明筹建工作的有关情况。
（二）验资证明
具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资证明。
（三）人员情况
拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书；所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业工作经历的人员比例，并说明上述人员在最近三年内是否受到所在单位及有关机关和部门的处罚，如果有，详细说明。
（四）内部机构设置及职能
（五）管理制度
包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。
（六）公司章程
（七）营业场所及技术设施
说明营业场所及技术设施的具体情况，并提供营业场所所有权或使用权的证明文件。
（八）基金管理计划与业务规则
（九）中国证监会要求提交的其他资料
1997年12月1日
辽宁省劳动合同规定
辽宁省人民政府
辽宁省人民政府令
第166号
《辽宁省劳动合同规定》业经2004年2月7日辽宁省第十届人民政府第27次常务会议审议通过，现予公布，自2004年4月1日起施行。
省 长 张文岳
二○○四年三月一日
辽宁省劳动合同规定
第一章 总 则
第一条 为了规范劳动关系，保护劳动合同当事人的合法权益，根据《中华人民共和国劳动法》及有关法律、法规，结合我省实际，制定本规定。
第二条 本省行政区域内的企业、个体经济组织和民办非企业单位(以下统称为用人单位)与劳动者建立或者形成劳动关系，适用本规定。
国家机关、事业单位、社会团体与劳动者建立或者形成劳动合同关系，依照本规定执行。
第三条 劳动合同是劳动者与用人单位建立劳动关系，明确双方权利和义务的协议。
订立和变更劳动合同，应当遵循平等自愿、协商一致的原则，并符合法律、法规、规章的有关规定。
劳动合同依法订立即具有法律约束力，当事人必须履行约定的义务。
第四条 省、市、县(含县级市、区，下同)人民政府劳动和社会保障行政部门负责本行政区域内劳动合同制度实施的监督管理。
第五条 用人单位应当建立健全劳动合同的订立、变更、终止登记制度和合同档案保管制度。
第六条 工会帮助，指导劳动者订立劳动合同，并依法对用人单位订立和履行劳动合同情况进行监督。用人单位违反劳动法律、法规、规章规定的，工会有权依法维护劳动者的合法权益。
第二章 劳动合同的订立和履行
第七条 劳动者在签订劳动合同前，有权了解用人单位规章制度、工作内容、劳动时间、劳动报酬、劳动条件、职业病危害和社会保险等有关情况，用人单位应当如实说明。
用人单位在招用劳动者时，有权了解劳动者健康状况、知识技能和工作经历等有关情况，劳动者应当如实说明。
第八条 用人单位自用工之日起即与劳动者形成劳动关系。用人单位与劳动者应当在用工之日前以书面形式订立劳动合同。劳动合同由劳动者签字，用人单位和其法定代表人加盖印章。
第九条 劳动合同应当载明用人单位的名称、地址和劳动者的姓名、性别、年龄、住址和居民身份证号码等基本情况，并具备以下条款：
(一)劳动合同期限(含起始日)；
(二)工作内容及要求；
(三)劳动保护和劳动条件；
(四)劳动报酬、支付方式和支付时间；
(五)社会保险和福利待遇；
(六)劳动纪律；
(七)教育与培训；
(八)劳动合同终止的条件；
(九)违反劳动合同的责任；
(十)法律、法规、规章规定和双方约定的其他条款。
第十条 劳动合同期限分为有固定期限、无固定期限和以完成一定的工作为期限。以固定期限作为劳动合同条款的，合同期限不能少于30日。
劳动合同未约定起始日的，以当事人签字或者盖章的时间为准。当事人签字或者盖章时间不一致的，以最后一方签字或者盖章的时间为准。
补签的劳动合同，以劳动关系形成之日为起始日，合同期限自补签字之日起不得少于6个月。
第十一条 当事人可以在劳动合同期限条款中约定试用期。试用期间应当支付合理的劳动报酬。
除国家另有规定外，约定的试用期按照下列规定执行：
(一)合同期限在6个月以下的，不得超过15日；
(二)合同期限在6个月以上1年以下的，不得超过30日；
(三)合同期限在1年以上2年以下的，不得超过60日；
(四)合同期限在2年以上3年以下的，不得超过90日；
(五)合同期限在3年以上的，不得超过6个月。
用人单位因特殊情况需延长试用期的，劳动者有权要求其变更合同期限，或者要求对延长的试用期限按照非试用期的标准支付劳动报酬。用人单位必须应劳动者的要求及时变更合同期限，或者支付非试用期标准的劳动报酬。
第十二条 当事人可以在劳动合同中约定保守商业秘密的条款，也可以单独签订保密协议。商业秘密进入公知状态后，保密条款或者保密协议自动失效。
用人单位在与需要保守商业秘密的劳动者订立劳动合同时，可以协商约定解除劳动合同的提前通知期。提前通知期最长不得超过6个月。在此期间，用人单位有权采取相应的脱密措施。
第十三条 用人单位与劳动者订立劳动合同，不得以任何形式收取抵押金、保证金和其他费用，不得扣押劳动者的居民身份证、职业资格证和其他证件，也不得附加限制劳动者权利的任何条款。
第十四 条有下列情形之一的，劳动合同中止履行：
(一)双方协商一致的；
(二)劳动者在义务服兵役期间的；
(三)劳动者涉嫌违法犯罪，被司法机关限制人身自由崐的；
(四)法律、法规规定的其他情形。
中止履行的情形结束，仍具备继续履行劳动合同条件的，劳动合同应当继续履行。
第十五条 用人单位与劳动者违反法律、法规和规章，或者采取欺诈、胁迫等手段订立的劳动合同属于无效合同。
无效劳动合同，由劳动争议仲裁委员会或者人民法院确认。无效劳动合同，从订立之时起，就没有法律约束力。劳动合同部分无效的，不影响其有效部分的履行。
劳动合同被确认无效后，劳动者已履行的，用人单位应当按照已履行部分支付劳动报酬。
第三章 劳动合同的变更
第十六条 当事人经协商一致，可以变更劳动合同，但法律、法规、规章另有规定的除外。
第十七条 订立劳动合同所依据的法律、法规、规章或者企业经营等客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行的，当事人应当依法变更劳动合同。在变更前，要求变更的当事人一方应当将变更内容以书面形式送交另一方。
第十八条 因用人单位合并或者分立变更劳动合同的，变更后的合同期限不得少于原劳动合同未履行的期限。
用人单位变更名称的，不影响原劳动合同的履行。
第四章 劳动合同的解除和终止
第十九条 当事人经协商一致，可以解除劳动合同。
第二十条 劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：
(一)劳动者患病或者非因工负伤，医疗期满后不能从事原工作，也不能从事用人单位另行安排的工作的；
(二)劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的；
(三)劳动合同订立时所依据的法律、法规、规章或者企业经营等客观情况发生重大变化，致使原合同无法履行，经当事人协商不能就变更劳动合同达成协议的；
(四)在试用期内被证明不符合录用条件的；
(五)严重违反劳动纪律的；
(六)严重失职、营私舞弊，对用人单位利益造成重大崐损害的；
(七)被依法追究刑事责任的。
因第(一)项至第(三)项原因解除劳动合同的，用人单位应当提前30日以书面形式通知劳动者本人。
第二十一条 用人单位濒临破产进行法定整顿期间或者生产经营状况发生严重困难，确需裁减人员的，应当提前30日向工会或者全体职工说明情况，听取工会或者职工意见；经向劳动和社会保障行政部门报告后，方可解除劳动合同。
用人单位依据前款规定裁减人员后，在6个月内录用人员的，应当优先录用被裁减人员。
第二十二条 劳动者有下列情形之一的，用人单位不得解除劳动合同，但有第二十条第(五)项至第(七)项规定情形的除外：
(一)患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的；
(二)患病或者负伤，在规定的医疗期内的；
(三)女职工在孕期、产期、哺乳期内的；
(四)复员、转业退伍军人初次参加工作未满3年的；
(五)签订集体合同的职工代表，在劳动合同期限内的；
(六)国家和省规定的其他情形。
有前款第(一)项规定的情形，但当事人已就补偿或者保障等事项协商一致的，劳动合同可以终止；有第(二)项和第(三)项规定的情形，且劳动合同期限届满的，用人单位应当将劳动合同期限延长至医疗期、孕期、产期、哺乳期期满。
第二十三条 用人单位单方解除劳动合同时，应当事先通知工会。工会认为用人单位违反法律、法规、规章和有关集体合同、劳动合同的约定，要求重新研究处理时，用人单位应当研究工会的意见，并将处理结果书面通知工会。
第二十四条 在劳动合同履行中，劳动者可以提出解除劳动合同，但应当提前30日或者按照劳动合同约定的提前通知期，以书面形式通知用人单位。
第二十五条 有下列情形之一的，劳动者可以随时通知用人单位解除劳动合同：
(一)在试用期内的；
(二)用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动的；
(三)用人单位未按照劳动合同约定支付劳动报酬或者提供劳动条件的；
(四)用人单位未依法为劳动者缴纳社会保险费的。
在解除劳动合同前，用人单位应当支付劳动者应得的劳动报酬并依法为其缴纳社会保险费。
第二十六条 符合下列条件之一的，劳动合同即行终止：
(一)劳动合同期限届满的；
(二)当事人约定的终止条件出现的；
(三)劳动者达到法定退休条件的；
(四)劳动者死亡或者被人民法院宣告失踪、死亡的；
(五)用人单位依法破产、解散的。
第二十七条 劳动合同期限届满前，用人单位应当提前30日将终止或者续订劳动合同意向以书面形式通知劳动者，经协商办理终止或者续订劳动合同手续。
在同一用人单位连续工作10年以上的劳动者，提出续订无固定期限劳动合同的，或者患职业病、因工负伤并被确认达到六级以上伤残等级的劳动者要求续订劳动合同的，用人单位应当与其续订劳动合同。
因用人单位原因未办理终止劳动合同手续的，视为续延劳动合同，用人单位应当与劳动者续订劳动合同。当事人就劳动合同期限协商不一致的，其续订期限自续订之日起不得少于6个月。
第二十八条 解除或者终止劳动合同的，用人单位应当在3日内向劳动者出具解除或者终止劳动关系的书面证明，并告知其应当享受的失业保险待遇和其他有关权利。
第二十九条 用人单位应当在解除或者终止劳动合同之日起7日内，将解除或者终止劳动关系的劳动者名单报送社会保险经办机构备案，在30日内为劳动者办理相关手续，并在办结相关手续之日起15日内按照有关规定向劳动者支付经济补偿金。
第五章 法律责任
第三十条 用人单位违反本规定，未与劳动者订立劳动合同的，由劳动和社会保障行政部门责令限期改正；逾期不改正的，按照未签订劳动合同的人数每人500元对用人单位处以罚款。
第三十一条 用人单位违反本规定，收取抵押金、保证金和其他费用的，由劳动和社会保障行政部门责令改正，并按照被收取人数每人1000元对用人单位处以罚款。
第三十二条 用人单位违反劳动合同约定，克扣、无故拖欠劳动报酬，或者解除劳动合同后未按照规定支付劳动者经济补偿的，按照有关法律、法规的规定予以赔偿。
第三十三条 用人单位在协商未果的情况下招用其他单位尚未解除劳动合同的劳动者，给原用人单位造成损失的，由劳动者承担直接赔偿责任，用人单位承担连带赔偿责任。因劳动者提供虚假证明而造成的录用不当，用人单位可以免除赔偿责任。
第三十四条 劳动者违反本规定或者劳动合同约定解除劳动合同，除国家另有规定外，应当赔偿用人单位下列损失：
(一)用人单位为录, 用劳动者直接支付的费用；
(二)用人单位为劳动者支付的培训费用；
(三)对生产、经营和工作造成的直接经济损失。
第三十五条 违反本规定，构成治安管理处罚的，按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十六条 本规定自2004年4月1日起施行。
