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河南省人民政府


河南省有价证券转让市场管理暂行办法
省政府

(一九九0年一月十六日省政府常务会议审议通过 一九九0年三月四日省政府第11号令发布)


第一条 为了加强对有价证券转让市场的管理，维护金融市场秩序，保护证券购销双方的合法权益，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》和国家有关规定，结合我省实际情况，制定本办法。
第二条 凡在我省境内进行有价证券转让的单位或个人，必须遵守本办法。
第三条 本办法所称有价证券是指向社会公开发行的政府债券、金融债券、企业债券、股票以及其它有价证券。
有价证券不准作为货币流通。
第四条 中国人民银行河南省分支机构(以下简称人民银行)主管辖区内有价证券转让的管理和监督检查工作。
各级工商行政管理、财政等部门应配合人民银行做好有价证券转让的管理工作。
第五条 人民银行对有价证券转让的管理职责是：
(一)贯彻执行有价证券转让的政策、法规和本办法；
(二)管理有价证券转让市场；
(三)指导、监督检查有价证券转让机构的业务经营活动；
(四)提供价格信息，为转让市场提供服务。
第六条 实行独立核算，具有法人地位的信托投资公司、证券公司、综合性银行和城市信用社，经人民银行审查批准可以从事有价证券的转让。未经批准任何单位和个人不得经营有价证券转让业务。
严禁买卖双方私下进行有价证券的交易；禁止私自收购有价证券。
第七条 申请办理证券转让业务单位应向人民银行提交下列资料：
(一)申请报告；
(二)证券转让程序；
(三)转让证券使用的凭证、帐表式样；
(四)人民银行要求提供的其它材料。
第八条 办理有价证券转让业务的单位，可以经营有价证券的买卖、抵押、保管业务和人民银行批准的其它业务。
第九条 办理有价证券转让业务的单位，可采取自营买卖或代理买卖的形式：
(一)自营买卖 由转让机构用自有资金向有价证券出售人购入有价证券，同时向有价证券购买人出售买入的有价证券。
(二)代理买卖 由转让机构根据有价证券出售人或购买人的委托，按其指定的价格、数额和交易期限代理买卖有价证券。代理买卖向买卖双方收取的手续费之和不得超过成交额的06%。
第十条 经过人民银行批准上市的有价证券，必须要素齐全，真实完整。缺损严重的证券不准上市交易。
有价证券转让以现货交易为限。
第十一条 办理有价证券转让业务的单位，应依法经营，公平交易，恪守信用；并按规定时间向当地人民银行报送有价证券转让价格行情和有关业务统计报表。
第十二条 办理有价证券转让业务的单位停办有价证券转让业务时，必须在停止业务活动的前四十天，以书面形式向原审批的人民银行提出报告，经批准后在当地人民银行和有关部门监督下进行清理。
第十三条 对违反本办法规定，具有下列行为之一的单位和个人，由人民银行视情节轻重，给予批评教育、责令停业整顿、冻结其帐户、没收非法收入，处以违法活动所涉及金额5%以下的罚款；违反工商管理和社会治安管理规定的，由工商行政管理部门、公安机关依法处理：
(一)未经批准擅自经营有价证券转让业务的；
(二)私自进行证券交易的；
(三)进行各种非法投机活动的。
以上处罚可以并处。
第十四条 人民银行和有价证券转让机构的工作人员应忠于职守，遵纪守法，严禁泄露拟调价格，不得利用职权徇私舞弊，以权谋私。有关工作人员违反本办法规定，应视情节轻重，报请有关单位给予批评教育或行政处分。触犯刑律构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十五条 本办法执行中的具体问题由中国人民银行河南省分行负责解释。




1990年3月4日
广东省肇庆市人民政府办公室


关于印发《肇庆市人民政府信访事项复查复核暂行办法》的通知

肇府办[2007]79号


各县（市、区）人民政府，肇庆高新区管委会，市府直属各单位：

《肇庆市人民政府信访事项复查复核暂行办法》业经市政府十一届7次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。







肇庆市人民政府办公室

二○○七年八月八日





肇庆市人民政府信访事项复查复核暂行办法



第一条 为切实做好信访事项复查、复核工作，保护信访人合法权益，维护正常信访秩序，根据《信访条例》和《广东省实施〈信访条例〉办法》、《广东省人民政府信访事项复查复核暂行办法》的有关规定，结合本市实际，制定本暂行办法。

第二条 本暂行办法适用于信访人不服各县（市、区）人民政府或肇庆市人民政府工作部门（或工作机构）作出的信访事项办理或复查意见，向肇庆市人民政府提出复查或复核申请的信访事项。

第三条 肇庆市人民政府委托肇庆市信访局对信访事项进行复查复核。肇庆市信访局可以指定有相应职责的肇庆市人民政府工作部门（或工作机构）承办信访事项的复查复核及对信访人进行解释疏导工作。

第四条 肇庆市信访局在肇庆市信访工作领导小组的直接领导下，具体负责应由肇庆市人民政府受理的复查复核信访事项的初审、交办、督办和答复工作，并做好有关复查复核工作的业务指导。

第五条 信访事项复查复核工作遵循以下工作原则：

（一）属地管理、分级负责，谁主管、谁负责，依法、及时、就地解决问题与疏导教育相结合。各级行政机关要认真履行职责，切实做好初信初访事项的办理工作，依法及时就地解决问题，做好信访人的解释说服工作，确保信访人息诉罢访，最大限度地减少信访事项复查、复核申请。

（二）逐级办理，三级终结。信访事项原则上经办理、复查、复核后终结。对信访事项有权处理的最低一级行政机关为办理机关。办理或复查机关为非垂直领导的政府工作部门，其复查或复核机关为本级人民政府或上一级主管部门；办理或复查机关为实行垂直领导的行政机关，其复查或复核机关为上一级行政主管部门；办理或复查机关为地方人民政府的，其复查或复核机关为上一级人民政府。

（三）以事实为依据，以法律为准绳。信访事项复查、复核必须依法按程序进行，复查、复核意见要做到客观、公正、合理、合法。原办理或复查意见正确的应予支持，不正确的应予纠正或责令原承办机关重新办理或复查。

第六条 信访人不服行政机关的办理或复查意见，向肇庆市人民政府提出信访事项复查复核申请必须具备下列条件：

（一）属信访事项复查复核范围，且无法通过诉讼、仲裁、行政复议等法定程序解决。

（二）属肇庆市人民政府职权范围内，且已经有关县（市、区）人民政府或肇庆市人民政府工作部门（或工作机构）处理，作出办理或复查意见并已出具办理或复查意见书。

（三）信访人在收到办理或复查意见书之日起30日内提出。

第七条 信访人可以通过邮寄或直接到中共肇庆市委或肇庆市人民政府人民来访接待室走访等形式提出复查复核申请。

第八条 信访事项复查复核工作按以下程序办理：

（一）申请。信访人一般应采用书面形式提出复查、复核申请，内容包括：姓名（名称）、单位或住址、主要诉求、原行政机关办理或复查意见、申请复查或复核的事实、理由及时间等。信访人书面申请确有困难的，可以口头申请，经行政机关或信访工作机构工作人员记录后由申请人签字确认。

（二）受理。肇庆市信访局负责信访事项复查复核申请的初步审查。对符合复查、复核条件的。在15日内向信访人出具受理告知单并交由肇庆市人民政府有相应职责的工作部门（或工作机构）进行复查复核。需要补充有关材料的，可要求申请人在合理时间内补充，所需时间不计入受理期限。对不符合复查、复核条件的，不予受理，并书面告知信访人；对行政机关（或工作机构）未按逐级办理原则作出办理或复查意见的，经请示肇庆市人民政府负责同志同意后，将有关信访事项发回该行政机关（或工作机构），由其转交对该信访事项有权处理的最低一级行政机关办理，然后再按程序进行复查复核。

（三）审查。承办单位负责对信访事项复查复核申请进行审查。对诉求明确、事实清楚、依据充分的，可采取书面形式进行审查。对原办理或复查意见正确的，应予以维持；原办理或复查意见与信访人所提供事实依据明显不同的，应重新调查，或委托有关部门进行调查，亦可退回并责成原承办机关重新办理或复查；对原办理和复查意见明显错误的，应直接予以纠正；对情况复杂、牵涉面广、处理难度大的，可请有关部门进行专题研究或举行听证会后再作决定。复查复核期间举行听证会、向社会公示等所需的时间不计算在办理期限内。

（四）作出复查复核意见。审查完毕后，由承办单位提出复查、复核意见送肇庆市信访局，涉及法律问题的经征询市政府法制局意见后，呈肇庆市人民政府负责同志审批；经审批同意后，由肇庆市信访局出具正式的复查复核意见书，加盖“肇庆市人民政府信访事项复查复核专用章”。复查复核意见书内容包括：信访人申请复查、复核的请求，复查复核的情况及意见，信访人如不服本复查复核意见的救济渠道等。

（五）答复。复查复核意见书应当在决定受理信访人的复查复核申请之日起30日内作出，并由肇庆市信访局送达申请人。

第九条 复查意见书一式六份，复查申请人、肇庆市人民政府办公室、肇庆市信访局、承办单位、原办理机关各一份，存档备查一份；复核意见书一式八份，复核申请人、肇庆市人民政府办公室、肇庆市信访局、承办单位、原复查机关和办理机关各一份，报省信访局一份，存档备查一份。

第十条 已作出复核意见的信访事项和已作出复查意见且信访人未在规定期限内提出复核申请的信访事项，应作信访事项处理终结。信访人再以同一事实和理由提出投诉请求的，有关行政机关和信访工作机构不再受理。如该信访事项可通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的，可告知信访人依照有关法律法规规定的程序向有关机关提出。

信访事项处理终结后，信访人仍继续信访的，由有关责任单位负责做好教育疏导工作。对无理缠访闹访，违反有关规定的，由当地政府或有关部门依法处理。

第十一条 各县（市、区）人民政府、肇庆市人民政府工作部门（或工作机构）可根据《信访条例》的有关规定，结合本暂行办法和工作实际，制订相关的信访事项复查复核办法。

第十二条 本暂行办法自2007年9月1日起实施。