关于境外金融机构管理办法
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关于境外金融机构管理办法
中国人民银行
关于境外金融机构管理办法
1990年3月12日，中国人民银行
第一条 为了加强境外金融机构的管理，保障金融事业的健康发展，制定本办法。
第二条 中国境内银行、非银行金融机构（以下统称境内金融机构），非金融性公司、企业及其他组织（以下统称境内非金融机构），境外中资银行、非银行金融机构（以下统称境外中资金融机构）和境外非金融性中资公司、企业及其他组织（以下统称境外中资非金融机构），投资设立或者收购境外金融机构，必须遵守本办法的规定。
前款所称境外金融机构是指境内金融机构、非金融机构及境外中资金融机构和非金融机构在境外设立或者收购的从事存款、贷款、票据贴现、结算、信托投资、金融租赁、担保、保险、证券经营等项金融业务的机构。
第三条 设立或者收购境外金融机构的审批管理机关为中国人民银行。
第四条 境内金融机构申请设立或者收购境外金融机构，应当具备下列条件：
一、经国务院或者中国人民银行批准，依法登记注册，并持有中国人民银行颁发的《经营金融业务许可证》；
二、经国家外汇管理局批准经营外汇业务，持有国家外汇管理局颁发的《经营外汇业务许可证》，并有三年以上经营外汇业务经验和与其经营业务相适应的专业人员；
三、有合法的外汇资金来源；
四、有不低于八千万元人民币等值外汇的自有资金。
第五条 境内非金融机构申请设立或者收购境外金融机构，应当具备下列条件：
一、经有关部门批准成立，依法登记注册的大型公司、企业；
二、在境外设有集团性公司、企业或者其他大型企业，并有较好的基础和盈利前景；
三、经主管部门同意在境外设立金融机构，并有不低于一亿元人民币等值外汇的自有资金；
四、有与其经营金融业务及外汇业务相适应的专业人员。
第六条 境外中资金融机构和非金融机构申请设立或者收购境外金融机构，应当具备下列条件：
一、经主管部门批准，依法在境外设立，有正式批准文件和在当地合法营业的证明材料；
二、拟设机构地区中资金融机构力量较弱，有必要设立金融机构；
三、所提申请符合有关国家或者地区的法律。
第七条 设立或者收购境外金融机构依照下列规定申报批准：
一、境内金融机构在境外设立代表机构、分支机构，设立中资、中外合资金融机构或者收购境外金融机构，由中国人民银行批准；
二、境内非金融机构在境外设立中资、中外合资金融机构或者收购境外金融机构，由主管部门征求经贸部意见并审核同意后，报中国人民银行批准；
三、境外中资金融机构和非金融机构，设立或者收购境外金融机构，由其境内投资单位征求经贸部意见后报中国人民银行批准。
第八条 在境外设立或者收购金融机构，应当由其境内投资单位向中国人民银行提出申请，申请书需载明拟设立或者收购金融机构的名称、营业范围、条件和必要性等，经中国人民银行审核立项后，依照本办法的规定提交申请文件。
中国人民银行对申请单位提交的申请文件进行审查，并在接到申请文件之日起三个月内决定批准或者不批准。
第九条 经批准设立或者收购的境外金融机构，应当由其境内投资单位持中国人民银行批准文件，依照有关规定到国家外汇管理局办理外汇汇出手续。
第十条 境内金融机构申请在境外设立代表机构，应当提交下列文件：
一、申请单位的主要负责人签署的申请报告，其内容包括：拟设代表机构的名称，住所，首席代表，代表简历；
二、设立代表机构的费用预算和外汇来源证明。
第十一条 境内金融机构申请在境外设立分支机构，应当提交下列文件：
一、申请单位主要负责人签署的申请报告，其内容包括：拟设分支机构的名称，住所，营业资金数额，经营业务种类，主要负责人简历等；
二、申请单位前三年的资产负债表、损益表和业务状况报告；
三、可行性研究报告；
四、中国人民银行要求提交的其他有关文件。
第十二条 境内金融机构、非金融机构及境外中资金融机构、非金融机构申请在境外设立中资金融机构，应当提交下列文件：
一、申请单位主要负责人签署的申请报告，其内容包括：拟设中资金融机构名称，住所，注册资本和实有资本，资金来源，经营业务种类，主要负责人简历等；
二、申请单位前三年的资产负债表、损益表和业务状况报告；
三、可行性研究报告；
四、中国人民银行要求提交的其他有关文件。
第十三条 境内金融机构、非金融机构及境外中资金融机构、非金融机构申请在境外设立中外合资金融机构，应当提交下列文件：
一、申请单位的主要负责人签署的申请报告，其内容包括：拟设中外合资金融机构的名称，住所，注册资本和实有资本，经营业务种类，合资各方的名称和出资比例，中方资金来源、主要负责人简历等；
二、申请单位前三年的资产负债表、损益表和业务状况报告；
三、合资各方草签的合资协议、合同和章程；
四、可行性研究报告；
五、中国人民银行要求提交的其他有关文件。
第十四条 境内金融机构、非金融机构及境外中资金融机构、非金融机构申请收购境外金融机构，应当提交下列文件：
一、申请单位主要负责人签署的申请报告，其内容包括：拟收购的金融机构的名称，住所，章程，总资本和总资产数额，机构及人员状况，财务状况，收购原因，收购目的，收购资金数额，资金来源；
二、申请单位前三年的资产负债表、损益表和业务状况报告；
三、可行性研究报告；
四、中国人民银行要求提交的其他有关文件。
第十五条 境外金融机构有下列变更之一的，其境内投资单位应当于事前向中国人民银行提出申请，由中国人民银行审批：
一、代表机构升为分支机构；
二、撤销代表机构、分支机构、中资或者中外合资金融机构；
三、调整中外合资金融机构的股份比例或者增资。
第十六条 境外金融机构的境内投资单位应当于每年七月三十一日前向所在地中国人民银行省级分行报送境外金融机构上半年工作报告，其内容包括：机构人员变化情况，存款放款分析，汇出汇入款项分析，进出口结算分析，投资项目分析和外汇、证券、黄金买卖分析。上述报告由中国人民银行省级分行转报中国人民银行。
第十七条 境外金融机构的境内投资单位应当于每年三月三十一日前向所在地中国人民银行省级分行报送境外金融机构上一年度的资产负债表、损益表和年度工作报告，并由中国人民银行省级分行转报中国人民银行。
第十八条 中国人民银行及其各省级分行有权对境外金融机构的工作进行监督。
第十九条 违反本办法第七条的规定，未经中国人民银行批准，在境外设立或者收购金融机构的，中国人民银行有权冻结境内投资单位相应数额的外汇或者人民币存款，责令其撤销境外金融机构或者限期补办审批手续，并追究主要负责人和直接责任人员的责任。
违反本办法第十五条规定的，中国人民银行有权冻结境内投资单位相应数额的外汇或者人民币存款，并责令其对境外金融机构进行停业整顿。
违反本办法第十六条、第十七条规定，情节严重的，中国人民银行对境内投资单位可处以人民币十万元以下罚款。
违反外汇管理的，依照国家有关规定予以处罚。
第二十条 本办法施行前未经中国人民银行批准，已在境外设立或者收购金融机构的，应当在中国人民银行规定的期限内，依照本办法的规定补办审批手续。
第二十一条 本办法不适用于在中国境内设立的外商投资企业。
第二十二条 本办法由中国人民银行负责解释。
第二十三条 本办法自发布之日起施行。
国家安全监管总局关于进一步加强矿用产品安全标志管理工作的通知
国家安全生产监督管理总局
国家安全监管总局关于进一步加强矿用产品安全标志管理工作的通知
安监总规划〔2011〕30号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察机构，各有关单位：
自1990年我国实施矿用产品强制性安全标志（以下简称矿用安标）管理制度以来，经过20年的发展，逐步建立了程序化、规范化、制度化、信息化的矿用安标管理体系。矿用安标管理制度在落实安全生产法律法规、排查治理设备安全隐患、强化设备安全监管监察、防范矿山生产安全事故和促进矿山技术进步等方面都发挥了十分重要的作用。同时，在矿用安标管理过程中，也存在着一些薄弱环节和问题，如矿用安标管理工作与各地安全生产工作结合不够紧密，各省级安全监管局和煤矿安全监察机构（以下统称省局）在矿用安标申办和使用过程中的监管作用尚未得到有效发挥，矿山企业对矿用产品的使用、维护和管理还存在薄弱环节等。
为认真贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）精神，充分发挥矿用安标在保障矿用产品安全性能、源头防范和事故预防等方面的技术支撑作用，现就进一步加强矿用安标管理工作通知如下：
一、明确责任，加强管理，建立和完善矿用产品安全标志综合监管体系
（一）国家安全监管总局规划科技司综合监督管理矿用安标工作，负责矿用安标审核发放机构资质管理，组织研究拟订相关法规、规章草案和规范性文件。
（二）国家安全监管总局相关业务司负责金属非金属矿山矿用安标使用情况的监督检查。
国家煤矿安监局相关业务司负责煤矿矿用安标使用情况的监察。
（三）各省局负责监督指导所辖区域内矿用安标工作，对所辖区域内矿用产品生产单位进行日常监督管理，对矿山企业执行矿用安标情况依法实施监管监察。
（四）国家安全监管总局授权安标国家矿用产品安全标志中心（以下简称安标国家中心）承担矿用安标的审核发放与监督管理工作。安标国家中心应按照有关矿山安全生产的法律、法规及标准的要求制定工作规则，依法依规开展工作，并对审核发放结果负责。
（五）依法取得国家安全监管总局批准的安全生产检测检验甲级资质并具有相应业务范围的检测检验机构（以下简称检测检验机构），在其业务范围内对矿用安标产品进行检测检验。检测检验机构应严格按照矿用安标检测检验规则的要求，从事矿用安标产品检测检验工作，并对作出的结果承担责任。
二、明确时限，严格程序，提高矿用安标审核发放工作效率
（一）矿用产品生产单位应向安标国家中心提出办理矿用安标申请。安标国家中心应当在5个工作日内完成对申请材料的初审，再征求有关省局意见（格式见附件1）。省局应当在10个工作日内根据生产单位安全生产情况提出意见。符合要求的，予以受理，不符合要求的，不予受理并说明理由。
（二）安标国家中心应当严格按照矿用安标工作程序及各环节工作时限制定工作方案并开展工作。
（三）矿用产品生产单位可自主选择检测检验机构。检测检验机构一般应在45个工作日内完成产品检测检验工作。
（四）安标国家中心应在技术审查结束后30个工作日内组织实施现场评审工作，并及时通过安标国家中心网站（www.aqbz.org）将现场评审计划（见附件2）通报相关省局。省局可以通过专用账号登录会员区获取相关评审计划，加强对现场评审工作的监督。
（五）对通过技术审查、产品检验及现场评审的产品,安标国家中心应在5个工作日内完成终审。
（六）安标国家中心应及时在安标国家中心网站公布取得矿用安标的产品的名单，并每月以书面形式向矿用产品生产单位所在地省局通报一次信息（见附件3）。
（七）安标国家中心应当每季度向国家安全监管总局规划科技司、监管一司和国家煤矿安监局科技装备司报告矿用安标工作情况。
三、加强监管监察，确保矿用安标产品的依法生产和使用
（一）地方各级安全监管部门要加强对所辖区域内金属非金属矿山以及未设煤矿安全监察机构地区的煤矿矿用安标使用情况的监督检查，煤矿安全监察机构要加强对所辖区域内煤矿矿用产品安全标志使用情况的监察。
（二）各省局要加强对取得矿用安标生产单位的日常监督检查，发现涉及矿用安标违规行为的，要及时将有关情况通报安标国家中心。安标国家中心要依法依规严肃处理，并及时向省局反馈处理情况。
（三）安标国家中心要加大矿用安标发放后的监督管理力度。对重点产品，每年应至少进行一次监督检查；对不再符合矿用安标发放条件的产品，要按规定暂停或撤销矿用安标并通过安标国家中心网站通报相关省局（格式见附件4）。
（四）矿用产品生产单位应严格遵守矿用安标管理的有关规定，对纳入矿用安标管理目录的产品，必须在取得矿用安标后方可生产销售，并指导矿山企业正确使用及维护。
（五）矿山企业需要采购、使用纳入矿用安标管理目录的产品时，必须首先查验该产品是否已取得矿用安标，未取得的不得采购和使用。要建立和完善矿用产品使用、保养、检测检验、维修、报废等环节的管理制度。
（六）各级安全监管部门和煤矿安全监察机构要将矿山企业执行矿用安标制度的情况作为安全监管监察的重要内容之一，对违法违规行为依法严肃处理。
四、坚持公开透明，接受社会监督
（一）各级安全监管部门和煤矿安全监察机构要认真履行监督指导矿用产品安标工作的职责，按照依法、公正、公开、高效的原则开展工作，不得额外增加矿用产品生产单位费用。
（二）安标国家中心要严格工作程序，切实把好矿用产品安全准入关，自觉接受国家安全监管总局、国家煤矿安监局的监督管理和省局的监督；要不断加强与矿用安标产品的生产单位和使用企业的沟通交流，接受社会监督。
（三）安标国家中心要加强矿用安标管理，不断提高信息化水平，拓展矿用安标信息系统服务范围和服务对象，促进管理工作科学规范和廉洁高效；要积极组织研究构建重要安全产品全过程监管物联网，有序推进电子标签管理工作制度，逐步建立服务于安全监管监察的矿用安标信息平台、物证溯源支撑平台，为安全生产提供更有效的技术支撑。
（四）承担矿用安标产品检测检验的机构要严格按照矿用安标检验标准等要求开展工作，规范收费行为，在规定时间内完成检测检验工作，提高服务能力和水平。
（五）从事矿用安标工作的相关人员要认真履行工作职责，遵守职业道德，廉洁自律，牢固树立为企业服务、为矿山安全把关的思想。发现违规行为的，要严肃处理。
附件：
1.申办矿用产品安全标志省局意见表
2.矿用产品安全标志现场评审计划（式样）
3.矿用产品安全标志发放信息通报（式样）
4.矿用产品安全标志暂停/撤销/注销/恢复信息通报（式样）
国家安全生产监督管理总局
二○一一年三月十日
关于进一步加强全国旅游团队服务管理系统推广应用工作的通知
国家旅游局
关于进一步加强全国旅游团队服务管理系统推广应用工作的通知
旅办发〔2012〕3号
各省、自治区、直辖市旅游局（委）：
自2011年8月全面推广应用“全国旅游团队服务管理系统”（以下简称“团队系统”）以来，据系统显示，截至2011年12月15日，上海、广东、浙江、内蒙古、江苏、湖北、天津、新疆、辽宁、湖南、山西、江西、海南、甘肃、黑龙江、贵州、青海等省份的旅行社企业已开始填报旅游团队数据信息，但是仍有部分地区的旅行社企业尚未开始填报旅游团队数据信息。为进一步加强“团队系统”的推广应用工作，现将有关事项通知如下：
一、进一步提高认识
1、推广应用“团队系统”是加强行业管理的需要。近几年，旅游市场蓬勃发展，旅行社企业数量和游客数量快速增长，加之旅游业态多元化发展，致使旅游行业管理难度越来越大。“团队系统”覆盖了全国所有26000余家旅行社企业，涵盖了三大旅游市场，能够全面掌握旅行社企业业务经营动态，必将有效加强旅游行业管理。
2、推广应用“团队系统”是提高服务质量的需要。随着生活水平的日益提高，游客越来越注重旅游带来的精神愉悦，更加关注旅行社企业和旅游从业人员的服务质量。然而，黑社野导、强迫购物等旅游乱象仍时有发生，严重影响了旅游服务质量。“团队系统”专门建立了取得合法资质的旅行社企业、领队导游数据库，能够屏蔽黑社野导，同时已将电子合同以及游客查询评价等功能列入后续开发日程。“团队系统”必将创新规范治理旅游市场秩序方式，大幅度提升旅游企业和旅游从业人员服务质量。
3、推广应用“团队系统”是应对突发事件的需要。目前，出现突发事件后，使用“团队系统”的地方能够快速准确地掌握情况，上报数据，而尚没有使用的地方还是靠人工追踪、手工统计，不仅效率低下、费时费力，也不能达到及时、准确的要求。“团队系统”能够实现实时动态跟踪旅游团队，及时了解游客情况，为实施紧急救援争取宝贵的时间，必将为旅游行业应对突发事件提供有力保障。
二、进一步明确任务
1、督促旅行社企业填报数据。各级旅游行政管理部门要集思广益，深入挖掘，采取各种有效手段，制定规章制度，发挥出境游组团社尤其是赴台社的示范带头作用，督促旅行社企业填报旅游团队数据，切实保证实现2012年基本目标，即旅行社企业有效应用系统覆盖率达到80%以上，旅游团队准确数据信息上报覆盖达到60%以上。
2、有效运用系统功能及数据。“团队系统”具备网上审核出境游团队、全程跟踪旅游团队、实时查询统计旅游团队信息等强大功能，同时拥有丰富的旅游团队数据信息。各级旅游行政管理部门要结合本地区工作实际，有效运用“团队系统”的功能及数据，创新旅游监管方式，提高旅游监管效率。
3、做好服务。旅行社企业积极有效填报数据是成功推广应用“团队系统”的关键。各级旅游行政管理部门要以旅行社企业为本，做好服务工作。一是要做好宣传引导，使所有旅行社企业树立大局意识，提高对推广应用“团队系统”意义的思想认识，增强填报数据的觉悟和积极性。二是要做好答疑解惑工作，要安排专人负责与系统建设单位技术服务人员对接，及时解答并解决旅行社企业在填报过程中遇到的各种困难。三是要及时反映和解决旅行社运用系统中出现的问题，提高系统适用性和方便性。
三、进一步采取措施
1、制定工作计划。各级旅游行政管理部门要将推广应用“团队系统”工作列为2012年度重点工作，将相关经费列入2012年度预算，要按照国家旅游局的统一安排部署，结合本地实际，认真梳理工作思路和工作重点，制定2012年度工作计划。制定工作计划时，一是要立足现实基础，进行反复研究；二是要按照时间顺序，层层分解年度任务，制定阶段任务，做到能量化的一定要量化，能具体的一定要具体。
2、统筹兼顾任务的全面性。对于出境游组团社，既要促进其填报出境游团队数据信息，也要促进其填报入境游和国内游团队数据信息。同时，既要促进出境游组团社等大型旅行社企业填报旅游团队数据信息，也要促进中小型旅行社企业填报旅游团队数据信息。部分使用自主开发系统的省份，省级旅游部门要做好统筹协调，与旅行社企业、团队旅游服务管理系统开发单位加强联系和沟通，做好组织和数据对接工作，保证三大市场团队信息的全面、及时、准确。
3、建立健全工作制度。一是建立每日浏览制度。各级旅游行政管理部门指定专人在每个工作日登录浏览“团队系统”，及时了解系统运行情况。二是建立信息交流制度。国家旅游局将建立工作简报，在中国旅游诚信网和全国旅游团队服务管理系统刊登。各级旅游行政管理部门要将本地的推广应用情况及取得的有效经验及时报送国家旅游局指定邮箱，同时也应根据实际情况，建立本地区信息交流制度。三是畅通系统维护沟通途径。各级旅游行政管理部门和旅行社企业将推广应用过程中遇到的问题及时填写《全国旅游团队服务管理系统维护反馈单》，按管辖权由省、地市级旅游行政管理部门向系统建设单位反馈（反馈单及填写说明附后）。
4、建立系统数据定期汇总及分析制度。国家旅游局将委托系统建设单位定期对系统中企业上报数据进行统计分析，同时对各地填报工作情况做出统计排序，在简报中予以通报。各级旅游行政管理部门可以根据实际情况，建立类似制度。
附件：《全国旅游团队服务管理系统维护反馈单》及填写说明
国家旅游局办公室
二〇一二年一月四日
国家旅游局推广应用“团队系统”工作简报素材报送邮箱：tuanduixitong@163.com
附件：附件
