员工持股主体的模式变迁分析
——以法律规避型制度创新的视角
（厦门大学法学院 兰翔）
[摘要]现代社会的发展过程中，法律规避是制度创新的重要途径。而我国员工持股主体模式的变迁历程正是法律规避型制度创新在现实经济领域的典型体现，通过以法律规避型制度创新的视角分析其变迁历程，表明我们必须关注并重视法律规避型制度创新对于我国现在社会经济发展所具有的积极作用。
[关键词]员工持股主体；模式变迁；法律规避型制度创新
一、法律规避型制度创新的概述
法律规避原为国际私法术语，但在当代法学理论中其应用并不限于国际私法领域。本文所采用的法律规避是指行为主体利用国家制定的法律而又通过选择于己有利的法条而遮蔽不利的法条来处理问题或纠纷的行为。[1]而制度创新原为经济学术语，本文所采用的制度创新是广义上的概念，是指社会经济生活中某方面的一种新形态取代另一种形态。
现实生活中，由于国家法律规范的缺位与法律规范之间存在矛盾，社会行为主体就会从利益最大化的角度出发，利用既有的制定法采取法律规避行为。在中国目前的市场经济体制改革和制度变迁时期，法律缺位与法律之间相互矛盾现象不可谓不严重，法律制度对市场经济制度需求的供给严重不足。故而，法律规避行为在我国生活中的增多在所难免。行为主体（包括个人、企业甚至地方政府）“往往以各种方式规避对他们有不利后果的正式法律，来解决他们所面临的问题”[2]，久而久之，具有效益性的法律规避选择就会形成渐进式的制度创新，产生新的形态取代旧形态服务于社会。
毫无疑问，在现代市场经济社会的发展过程中，法律规避是制度创新的重要诱因之一，是制度创新的重要途径之一。依据西方学者凯恩（E•J•Kane）的规避型金融创新理论，当外在市场力量和市场机制与机构内在要求相结合，寻求回避各种金融控制和规章制度时就会产生金融创新。从法律经济学的角度，可以认为法律规避就是行为主体在多元化的法律中，以“擦边球”的方式进行的制度创新。朱苏力先生也从民间法与国家法冲突的角度对法律规避在社会转型时期的制度创新作用给予了肯定性的论证[2]P66-70。笔者姑且将这种由规避法律而诱致的制度创新模式定义为法律规避型制度创新。
二、员工持股在我国实施的主体模式困境
员工持股计划（Employee Stock Ownership Plans,简称ESOP），是一种使员工投资于雇主企业，成为本企业的股票拥有者的员工受益机制。该制度发端于美国，并由于其对企业经营业绩乃至经济社会发展所具有的积极作用，而为世界上越来越多的国家所研究与推广。
员工持股制度在我国产生发展的历程虽不长，但作为我国企业进行股份制改造和建立有效激励机制的重要手段，已在全国各地广泛施行。我国实施员工持股制度最典型的特征之一就在于缺乏必要的法律和政策支持。《公司法》生效以前，国务院相关部委曾发布过《股份有限公司规范意见》等配套法规，支持企业实行员工持股；而《公司法》生效后，上述法规失效，《公司法》及《证券法》却均对企业员工持股这一在实践中广泛采用的制度未给予明确的法律地位。目前在实际中，各地、各部门又从未停止过员工持股的施行，并根据需要分别出台了互相之间存在冲突和矛盾的规定。
员工持股主体模式是实施员工持股制度的首要及核心问题，主体模式的确认对于制度的施行至关重要。但由于我国相关的统一法律规范的缺位，以及相关地方政府与主管机关所出台的法规、规章之间存在冲突，导致企业无法选择一种合法、有效且稳定的主体模式，严重影响了制度的实施与发展。为规避法律障碍与法律冲突，相关个人、企业甚至地方政府不得不在缺位与不完善的法律框架中不断规避既有法律规范，尝试不同的模式创新，寻找适合的持股主体模式以便合法有效地实施员工持股制度。正是在这样复杂法律环境中，员工持股主体模式历经变迁，其变迁的过程正是法律规避型制度创新的典型体现。
三、员工持股主体模式变迁的分析：以法律规避型制度创新的视角
我国员工持股主体曾先后出现过三种主要模式：（1）职工持股会；（2）持股公司；（3）信托机构。模式之间的变迁都是法律规避型制度创新在现实社会经济领域的典型体现。当然，主体模式变迁的原因是多方面的，并不局限于法律规避，但规避法律是其最主要的诱因之一。下面，笔者仅以法律规避型制度创新的视角，对变迁历程加以分析。
（一）职工持股会
所谓职工持股会是指公司组织设立，受持股职工委托，专门从事职工股权管理，并在持股职工授权范围内代理行使股东权利，履行股东义务，维护持股职工合法权益的组织。以职工持股会作为员工持股主体，在《公司法》实施以前及其颁布后的相当长一段时期被多数企业特别是国有企业所采用。
20世纪80年代，我国在引入员工持股制度初期，就采用职工持股会作为持股主体。而在1994年《公司法》颁布后，企业采取职工持股会持股则可以有效规避《公司法》及证监会的有关规定。《公司法》第20条规定“有限责任公司由二个以上五十个以下股东共同出资设立。”同时，《公司法》对股份有限公司的股东人数虽只有最低控制，没有规定上限；但根据证监会的规定，目前股份有限公司的成立必须按照发起设立进行，且在实际操作中将发起人的人数控制在五十人以下。对于发起设立的股份有限公司来说，成百上千的公司职工以自然人身份作为公司的发起人，就会遇到法律障碍。因此，由公司职工自愿出资组成职工持股会，职工持股会代表职工向公司投资，就能够有效解决职工持股会成为公司股东的资格问题，也解决职工以自然人身份向公司投资受股东人数限制的问题。
在以职工持股会作为持股主体模式的实践中，为规避不同时期的有关法律，又产生两种形式：一是具有独立社会团体法人资格的职工持股会；另一是依托工会，作为工会下属组织的职工持股会。
（1）具有独立社会团体法人资格的职工持股会
在90年代末以前，这种形式的职工持股会为相当部分企业所采用，且职工持股会也往往能在民政部门得到审批并取得社会团体法人资格，从而代表持股职工管理股权。作为公司登记管理机关的国家工商行政管理总局也在其发布的有关规章中对此类职工持股会取得公司股东的资格予以确认。
但1998年10月25日《社会团体登记管理条例》颁布后，职工持股会是否能够取得社会团体法人资格就存在法律障碍。原因在于：一是《社会团体登记管理条例》第4条规定“社会团体不得从事营利性经营活动。”而员工持股具有盈利的目的则又是事实，若赋予职工持股会社会团体法人资格，势必违反条例的原则性规定；二是职工持股会作为企业内部管理职工股权的组织，并不从事对外业务，不属于社团登记的范围。有鉴于此，民政部门开始对职工持股会登记取得社会团体法人资格持否定态度，民政部办公厅更于2000年7月7日印发了《关于暂停对企业内部职工持股会进行社团法人登记的函》，正式停止审批新的职工持股会,而且以前批准的职工持股会也停止换发社团法人证书。企业通过具有社团法人资格的职工持股会进行员工持股,已经失去了法律上的支持。
（2）依托工会，作为工会下属组织的职工持股会
为规避民政部门对职工持股会取得独立社会团体法人资格的禁止性规定，依托工会并作为工会下属组织的职工持股会主体模式在90年代末应运而生，取代了原有的独立职工持股会模式。
企业工会组织设立的职工持股会，是指隶属于本企业工会，专门从事职工股权管理，代表持股职工行使股东权利，维护持股职工合法权益，并以本企业工会社团法人名义承担民事责任的组织。此种做法也被称为工会持股。
在法律上，企业工会组织是依法取得社会团体法人资格的组织，职工持股会作为工会组织成立的内部机构，可以不进行社团登记，从而避免了民政部门对职工持股会申请成立社会团体法人的禁止性规定。与本地区经济利益攸关的地方政府在这种创新模式的形成发展过程中起到了关键作用。如上海，陕西、浙江、甘肃、安徽、江苏等地在90年代后期均以地方性法规或政府规章的形式明确本地区企业实施员工持股制度可以或应当设立依托工会、以工会名义从事活动的职工持股会，管理职工股权。
但是，此种形式的员工持股主体模式在后来亦遭遇法律上的尴尬。根据2001年修正后的《中华人民共和国工会法》有关规定和中华全国总工会的意见，工会被定位于一个非盈利组织。而依托工会持股，势必使工会因为持股而成为一个盈利组织，其身份与工会的设立和活动宗旨不一致，可能会对工会正常活动产生不利影响。所以目前实践中，企业采取此种持股主体模式已经难以通过上级工会组织的审核。
另外，中国证监会对于职工持股会或工会持股也持否定态度，在2000年12月11日《关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函》中明确禁止以职工持股会或工会作为上市公司股东。上市公司及拟上市公司通过职工持股会或工会直接持有公司股权已失去法律依据。
相应的，企业为规避新的法律规定，必须对原有的直接持股主体模式进行规范化改革，实现模式变迁。
（二）持股公司
持股公司是指企业持股员工共同出资成立，管理员工股权的有限责任公司或股份有限公司。以持股公司模式持有员工股权在《公司法》颁布后就已经出现，但在职工持股会无法作为持股主体的情况下，持股公司成为企业目前所选择的主要主体模式。这种模式能够解决职工持股会或工会的直接持股问题，实现员工的间接持股。
这种模式在地方立法中也已经有所体现。深圳市政府在2001年1月11日颁布的《深圳市公司内部员工持股规定》中就明确持股公司是可供选择的员工持股主体形式之一，并规定“持股公司由多位持股员工按《公司法》作为企业法人办理工商登记”。深圳市政府的做法表明根据地方社会经济发展的需要，地方政府会在法律规避型制度创新中不断发挥作用。
企业可以根据本身的实际以及相关法律规定采取相应的形式。若企业员工人数少于50人，可以设立有限责任公司；若超过50人，则设立股份有限公司。由于持股公司的主要资产是所持有的股权，其对外投资肯定要超过其净资产的50%，违反《公司法》第12条“公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十”的规定。为规避上述法律规定，企业在实践中多选择设立有限投资公司或股份投资公司作为持股主体。
但持股公司模式也并非不存在法律障碍。第一个问题在于对《公司法》第12条所称的“国务院规定的投资公司”一词，各地方政府及有关部门存在理解差异。如国家工商行政管理总局倾向于认为在没有相关规定的情况下，对申请设立投资公司应视为没有限制。但也有部门认为，这里的规定应理解为具体的规定，因此，成立投资公司需要得到国务院的审批。如果按后一种理解，则成立投资公司将极为困难。[3]
第二个问题在于持股公司设立后，作为另类投资公司的持股公司由于《公司法》没有明确规定，在实际操作中也遇上麻烦。如《公司法》第225条规定“公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。”但持股公司本身只是持股而非经营，是公司就得经营，不经营就不能作为公司。[4]持股公司在存续期间如不营业，就很可能被吊销执照。
既然持股公司主体模式不能规避所有法律障碍，法律规避型制度创新就必须实现新的模式变迁。
（三）信托机构
所谓信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。2001年10月1日《信托法》的颁布标志着我国正式确立了信托制度，信托活动的规范发展走上了法制化的轨道。信托业发展面临着新的契机，同时员工持股主体也有了新的模式选择。在新的法律、法规及政策性规定下，员工持股较为现实与规范的主体模式选择是信托形式。目前，有相当部分学者及实务界人士支持实施该模式。
在职工持股会不能取得社团法人资格、工会不合适作为持股法人、持股公司尚存法律障碍的情况下, 以信托机构作为员工持股主体，将员工股权交信托机构管理、处分和收益分配，由信托机构以法人名义参股企业是合适的选择。
美国实施员工持股一般就是采取信托模式，当然这是以其完备的信托法律制度为依托的。但我国正是缺少完善的信托法律体系与丰富的信托实践。《信托法》只是规范信托的基本法律，缺乏可操作性，与之相配套的规定目前也只能看到人民银行2002年6月5日颁布的《信托投资公司管理办法》。而我国信托业的信用问题则更是为政府、社会及企业界所诟病。
除外，我国持股主体信托模式在发展过程中还存在以下法律问题。一方面，在实践中，是选择信托投资公司、信托基金会还是其他信托机构作为持股主体，尚未形成定式。另一方面，主管机关的态度也不明朗。如中国证监会对以信托模式在上市公司实施员工持股的态度就在变化中。从其先前草拟但未公开颁布的《企业首次公开发行股票改制重组若干问题的暂行规定》（公开征求意见后第17稿）第13条中所规定的“发起人或股东不得以任何形式受托他人财产为他人间接持有拟上市公司的股份。但符合法律规定的除外。（信托法允许自然人和法人接受委托以自己的名义对受托财产进行管理和处分，并保护委托人的收益权）”来看，证监会似乎倾向于认可这种模式。但据了解，证监会在近期实际操作过程中又对这种模式持不认可的态度，其原因在于员工所持有的非流通股很可能通过信托设计实现变相的流通，从而违反有关规定。这样的话，上市公司或拟上市公司若施行员工持有非流通股，就不得不避免采取信托模式。
如此看来，在相关法律规范未完善统一之前，我国员工持股主体模式的法律规避型制度创新远未结束。与之利益相关的个人、企业及地方政府仍会在规避法律的过程中，不断发展出新形式的员工持股主体模式从而实施员工持股制度。
关于印发《勘察设计注册机械工程师制度暂行规定》、《勘察设计注册机械工程师资格考试实施办法》和《勘察设计注册机械工程师资格考核认定办法》的通知
人事部 建设部
关于印发《勘察设计注册机械工程师制度暂行规定》、《勘察设计注册机械工程师资格考试实施办法》和《勘察设计注册机械工程师资格考核认定办法》的通知
国人部发[2005]87号
各省、自治区、直辖市人事厅（局）、建设厅（建委、规委），国务院各部委、各直属机构人事部门，总政干部部、总后基建营房部，新疆生产建设兵团人事局、建设局，中央管理的企业：
根据《中华人民共和国建筑法》和《建设工程勘察设计管理条例》有关规定，现将人事部和建设部共同制定的《勘察设计注册机械工程师制度暂行规定》、《勘察设计注册机械工程师资格考试实施办法》和《勘察设计注册机械工程师资格考核认定办法》印发给你们，请遵照执行。
附表：1.勘察设计注册机械工程师新旧专业参照表
2.中华人民共和国勘察设计注册机械工程师资格考核认定申报表
中华人民共和国人事部
中华人民共和国建设部
二○○五年十月十三日
勘察设计注册机械工程师制度暂行规定
第一章 总 则
第一条 为加强对机械专业建设工程设计人员的管理，保证工程质量，维护社会公共利益和人民生命财产安全，依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程勘察设计管理条例》等法律法规和国家职业资格证书制度有关规定，制定本规定。
第二条 本规定适用于从事机械专业建设工程设计（包括制造工艺、非标准设备、专用设备、工业窑炉、生产线、连续输送系统及设备）及相关业务的专业技术人员。
第三条 国家对从事机械专业建设工程设计活动的专业技术人员，实行职业准入制度，纳入全国专业技术人员职业资格证书制度统一规划。
第四条 本规定所称勘察设计注册机械工程师，是指经考试取得《中华人民共和国勘察设计注册机械工程师资格证书》，并依法注册取得《中华人民共和国勘察设计注册机械工程师注册执业证书》和执业印章，从事机械专业建设工程设计及相关业务的专业技术人员。
勘察设计注册机械工程师英文译为：Engineering Design Professional Mechanical Engineer。
第五条 建设部、人事部共同负责勘察设计注册机械工程师制度工作，并按职责分工对该制度的实施进行指导、监督和检查。
县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内勘察设计注册机械工程师资格的注册、执业活动实施监督管理；县级以上地方人民政府人事行政部门对本行政区域内的勘察设计注册机械工程师制度实施情况进行监督检查。
第二章 考 试
第六条 勘察设计注册机械工程师资格实行全国统一大纲、统一命题的考试制度，原则上每年举行一次。
勘察设计注册机械工程师资格考试由基础考试和专业考试两部分组成。
第七条 建设部组织成立机械建设工程专业专家委员会，该委员会负责拟定勘察设计注册机械工程师资格考试大纲和试题，建立并管理考试试题库，组织评阅卷工作，提出评分标准和合格标准建议。
建设部、人事部共同组织专家审定考试大纲、试题、评分标准与合格标准。
第八条 凡中华人民共和国公民，遵守国家法律、法规，恪守职业道德，并具备相应专业教育和职业实践条件者，均可申请参加勘察设计注册机械工程师资格考试。
第九条 资格考试合格者，由人事部、建设部委托省、自治区、直辖市人民政府人事行政部门，颁发人事部统一印制，人事部和建设部用印的勘察设计注册机械工程师资格证书。
第十条 对以不正当手段取得勘察设计注册机械工程师资格证书的，由省、自治区、直辖市人民政府人事行政部门收回资格证书，3年内不得再次参加勘察设计注册机械工程师资格考试。
第三章 注 册
第十一条 勘察设计注册机械工程师资格实行注册执业管理制度。取得资格证书的人员，必须经过注册，方可以注册机械工程师的名义执业。
第十二条 建设部为勘察设计注册机械工程师资格注册审批机构。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门为勘察设计注册机械工程师资格注册的审查机构。
第十三条 取得资格证书并申请注册的人员，应受聘于一个具有建设工程设计资质的单位，并通过聘用单位向本单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出注册申请。
第十四条 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门在收到申请人的申请材料后，对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或在5个工作日内，一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。
对受理或者不予受理的注册申请，均应出具加盖省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门专用印章和注明日期的书面凭证。
第十五条 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门自受理之日起20个工作日内，按规定条件和程序完成申报材料的审查工作，并将申报材料和审查意见一并报建设部审批。
建设部自受理申报人员材料之日起20个工作日内作出批准决定。对作出不予批准决定的，应当书面说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。在规定的期限内不能作出决定的，应将延长期限的理由告知申请人。
建设部应自作出批准决定之日起10个工作日内，将批准决定送达经批准注册的申请人。核发统一制作和用印的注册证书和执业印章。
第十六条 勘察设计注册机械工程师每一注册有效期为3年。注册证书和执业印章在有效期限内是勘察设计注册机械工程师的执业凭证，由勘察设计注册机械工程师本人保管、使用。
第十七条 初始注册者，可自取得资格证书之日起3年内提出注册申请。逾期未申请者，在申请初始注册时，须符合本规定继续教育要求。
初始注册需要提交下列材料：
（一）《中华人民共和国勘察设计注册机械工程师注册申请表》；
（二）《中华人民共和国勘察设计注册机械工程师资格证书》；
（三）与聘用单位签订的劳动或聘用合同；
（四）逾期申请注册人员的继续教育证明材料。
第十八条 注册有效期届满需继续执业的，应在届满前30个工作日内，按照本规定第十三条规定的程序申请延续注册。审批机构应当根据申请人的申请，在规定的时限内作出准予延续注册的决定，逾期未作出决定的，视为准予延续。
延续注册需要提交下列材料：
（一）《中华人民共和国勘察设计注册机械工程师延续注册申请表》；
（二）与聘用单位签订的劳动或聘用合同；
（三）达到注册期内继续教育要求的证明材料。
第十九条 在注册有效期内，勘察设计注册机械工程师变更执业单位，应与原聘用单位解除劳动或聘用关系，并按本规定第十三条规定的程序办理变更注册手续。变更注册后，其注册证书和执业印章在原注册有效期内继续有效。
变更注册需要提交下列材料：
（一）《中华人民共和国勘察设计注册机械工程师变更注册申请表》；
（二）与新聘用单位签订的劳动或聘用合同；
（三）工作调动证明或与原聘用单位解除劳动或聘用关系的证明、退休人员的退休证明。
第二十条 勘察设计注册机械工程师有下列情形之一的，其注册证书和执业印章失效：
（一）聘用单位破产的；
（二）聘用单位被吊销营业执照的；
（三）聘用单位被吊销工程勘察设计资质证书的；
（四）与聘用单位解除劳动或聘用关系的；
（五）注册有效期满且未延续注册的；
（六）丧失行为能力、死亡或被宣告失踪的；
（七）注册失效的其他情形。
第二十一条 勘察设计注册机械工程师有下列情形之一的，应由注册机械工程师本人和聘用单位及时向当地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请，由建设部审核批准后，办理注销手续，收回注册证书和执业印章。
（一）不具备完全民事行为能力的；
（二）申请注销注册的；
（三）有本规定第二十条所列情形的；
（四）不符合规定条件取得注册的；
（五）被依法撤销注册的；
（六）受到刑事处罚的；
（七）应当注销注册的其他情形。
第二十二条 注册申请人有下列情形之一的，不予注册：
（一）不具有完全民事行为能力的；
（二）刑事处罚尚未执行完毕的；
（三）因从事建设工程勘察、设计或相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的；
（四）法律、法规规定不予注册的其他情形。
第二十三条 对被注销注册或不予注册的人员，在重新具备初始注册条件，并符合本规定继续教育要求的，可按本规定第十三条规定的程序申请注册。
第二十四条 注册审批机构应及时向社会公告注册有关情况。当事人对注销注册或不予注册有异议的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第四章 执 业
第二十五条 勘察设计注册机械工程师应在一个具有建设工程设计资质的单位，进行机械专业建设工程设计执业活动。
第二十六条 勘察设计注册机械工程师的执业范围：
（一）机械专业建设工程设计；
（二）机械专业建设工程技术咨询；
（三）机械专业建设工程设备招标、采购咨询；
（四）机械专业建设工程的项目管理；
（五）对本专业设计项目的施工进行指导和监督；
（六）国务院有关部门规定的其他业务。
第二十七条 在机械专业建设工程设计活动中形成的设计文件，必须由勘察设计注册机械工程师签字并加盖执业印章后方可生效。需勘察设计注册机械工程师签字盖章的设计文件种类和办法，由建设部另行规定。
第二十八条 修改经勘察设计注册机械工程师签字盖章的设计文件，应由该勘察设计注册机械工程师本人进行；因特殊情况，该勘察设计注册机械工程师不能进行修改的，应由其他勘察设计注册机械工程师修改，并签字、加盖执业印章，同时对修改部分承担责任。
第二十九条 勘察设计注册机械工程师从事执业活动，由其所在单位接受委托并统一收费。
因机械专业建设工程设计质量事故及相关业务造成的经济损失，接受委托单位应承担赔偿责任。接受委托的单位依法向承担设计责任的勘察设计注册机械工程师追偿。
第三十条 勘察设计注册机械工程师执业管理办法由建设部另行制定。
第五章 继续教育
第三十一条 继续教育是注册机械工程师延续注册、重新申请注册和逾期初始注册的必备条件。在每个注册期内，勘察设计注册机械工程师应按规定完成本专业的继续教育。
第三十二条 勘察设计注册机械工程师继续教育，分必修课和选修课，必修课和选修课均为60学时。继续教育内容及要求，由建设部确定。
第六章 权利和义务
第三十三条 勘察设计注册机械工程师享有下列权利：
（一）使用勘察设计注册机械工程师称谓；
（二）在规定范围内从事执业活动，并履行相应岗位职责；
（三）保管和使用本人的注册证书和执业印章；
（四）对本人在工程设计领域的活动进行解释和辩护；
（五）接受继续教育；
（六）获得与执业责任相应的劳动报酬；
（七）对侵犯本人权利的行为进行申诉。
第三十四条 勘察设计注册机械工程师应当履行下列义务：
（一）遵守法律、法规和有关管理规定；
（二）执行技术标准和规范；
（三）保证执业活动成果和质量，并承担相应责任；
（四）接受继续教育，努力提高执业水准；
（五）在本人执业活动中完成的主要设计文件上签字、加盖执业印章；
（六）保守在执业活动中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；
（七）不得准许他人以本人名义执业；
（八）在本专业规定的执业范围和聘用单位业务范围内执业；
（九）协助注册管理机构完成相关工作。
第七章 附 则
第三十五条 在本规定下发之日前，对长期从事机械专业建设工程设计工作，并符合考核认定条件的专业技术人员，可通过考核认定，获得《中华人民共和国勘察设计注册机械工程师资格证书》。
第三十六条 符合考试报名条件的香港、澳门居民，可申请参加勘察设计注册机械工程师资格考试。申请人在报名时应提交本人身份证明、国务院教育行政部门认可的相应专业学历或学位证书、从事机械专业建设工程设计相关专业实践年限证明。台湾地区专业人员参加考试的办法另行规定。
外籍专业人员申请参加勘察设计注册机械工程师资格考试、申请注册和执业等管理办法另行制定。
第三十七条 从事机械专业建设工程设计活动的单位配备勘察设计注册机械工程师的具体办法，由建设部另行规定。
第三十八条 各级相关行政部门及经批准的勘察设计注册机械工程师资格考试等机构，在实施勘察设计注册机械工程师制度过程中，因工作失误，使专业技术人员合法权益受到损害的，应依据《中华人民共和国国家赔偿法》给予相应赔偿，并可向有关责任人追偿。
第三十九条 各级相关行政部门及经批准的勘察设计注册机械工程师资格考试等机构工作人员，有不履行工作职责，监督不力，为本人或他人谋取私利等违纪违规行为，并造成不良影响或严重后果的，由其上级相关行政部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十条 本规定自2005年12月1日起施行。
勘察设计注册机械工程师资格考试实施办法
第一条 建设部、人事部共同负责勘察设计注册机械工程师资格考试工作，委托人事部人事考试中心承担考试考务工作。
各省、自治区、直辖市的考试工作，由当地人事行政部门会同建设行政主管部门组织实施，并协商确定具体职责分工。
第二条 资格考试分为基础考试和专业考试。基础考试合格并符合本办法规定的专业考试报名条件的，可参加专业考试。专业考试合格后，方可获得《中华人民共和国勘察设计注册机械工程师资格证书》。
第三条 基础考试分2个半天进行，各为4个小时。专业考试分专业知识和专业案例两部分内容，每部分内容均为2个半天，每个半天均为3个小时。
第四条 符合《勘察设计注册机械工程师制度暂行规定》第八条要求，并具备下列条件之一的，可申请参加基础考试：
（一）取得本专业（指机械设计制造及其自动化、材料成形及控制工程、过程装备与控制工程专业，详见附表1，下同）或相近专业（指金属材料工程、包装工程、印刷工程、纺织工程、食品科学与工程等专业，详见附表1，下同）大学本科及以上学历或学位。
（二）取得本专业或相近专业大学专科学历，累计从事机械专业建设工程设计工作满1年。
（三）取得其他专业大学本科及以上学历或学位，累计从事机械专业建设工程设计工作满1年。
第五条 基础考试合格，并具备下列条件之一的，可申请参加专业考试：
（一）取得本专业博士学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满2年；或取得相近专业博士学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满3年。
（二）取得本专业硕士学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满3年；或取得相近专业硕士学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满4年。
（三）取得含本专业在内的双学士学位或本专业研究生班毕业后，累计从事机械专业建设工程设计工作满4年；或取得含相近专业在内的双学士学位或研究生班毕业后，累计从事机械专业建设工程设计工作满5年。
（四）取得通过本专业教育评估的大学本科学历或学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满4年；或取得未通过本专业教育评估的大学本科学历或学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满5年；或取得相近专业大学本科学历或学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满6年。
（五）取得本专业大学专科学历后，累计从事机械专业建设工程设计工作满6年；或取得相近专业大学专科学历后，累计从事机械专业建设工程设计工作满7年。
（六）取得其他专业大学本科及以上学历或学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满8年。
第六条 截止2002年12月31日前，符合下列条件之一的，可免基础考试，只需参加专业考试：
（一）取得本专业博士学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满5年；或取得相近专业博士学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满6年。
（二）取得本专业硕士学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满6年；或取得相近专业硕士学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满7年。
（三）取得含本专业在内的双学士学位或本专业研究生班毕业后，累计从事机械专业建设工程设计工作满7年；或取得含相近专业在内的双学士学位或研究生班毕业后，累计从事机械专业建设工程设计工作满8年。
（四）取得本专业大学本科学历或学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满8年；或取得相近专业大学本科学历或学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满9年。
（五）取得本专业大学专科学历后，累计从事机械专业建设工程设计工作满9年；或取得相近专业大学专科学历后，累计从事机械专业建设工程设计工作满10年。
（六）取得其他专业大学本科及以上学历或学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满12年。
（七）取得其他专业大学专科学历后，累计从事机械专业建设工程设计工作满15年。
（八）取得本专业中专学历后，累计从事机械专业建设工程设计工作满25年；或取得相近专业中专学历后，累计从事机械专业建设工程设计工作满30年。
第七条 参加考试由本人提出申请，所在单位审核同意，到当地考试管理机构报名。考试管理机构按规定程序和报名条件审核合格后，发给准考证。参加考试人员在准考证指定的时间、地点参加考试。
国务院各部门所属单位和中央管理的企业的专业技术人员按属地原则报名参加考试。
第八条 考试日期为每年第三季度。考点原则上设在直辖市和省会城市的大、中专院校或高考定点学校，如确需在其他城市设置，须经人事部和建设部批准。
第九条 坚持考试与培训分开的原则。凡参与考试工作（包括试题命制与组织管理等）的人员，不得参加考试和举办与考试内容有关的培训工作。应考人员参加相关培训坚持自愿的原则。
第十条 考试考务工作应严格执行考试工作的有关规章制度，切实做好试卷命制、印刷、发送过程中的保密工作，严格遵守保密制度，严防泄密。
第十一条 考试工作人员应严格遵守考试工作纪律，认真执行考试回避制度。对违反考试纪律和有关规定行为的，按照《专业技术人员资格考试违纪违规行为处理规定》（人事部令第3号）处理。
勘察设计注册机械工程师资格考核认定办法
一、考核认定条件
本办法下发之日前，在工程设计单位长期从事机械专业建设工程设计工作，评聘为工程类高级专业技术职务，职业道德行为良好，身体健康，并符合下列条件之一的在职、在编人员。
（一）中国科学院院士或中国工程院院士。
（二）全国工程设计大师。
（三）1983年12月31日前，取得大学本科及以上学历或学位，累计从事机械专业建设工程设计工作满15年，并获得全国优秀工程设计项目金、银奖或有关机械专业建设工程国家级科技进步奖项目的主要技术负责人，年龄在70周岁（含）以下，且具备下列一项条件：
1、在具有甲级工程设计资质的设计单位中，担任正、副总工程师职务，负责机械专业技术工作满5年。
2、机械建设工程专业专家委员会成员并受聘担任勘察设计注册机械工程师资格考试大纲编写及命题工作。
（四）具备下列条件1或条件2，并参加本专业测试成绩合格的人员。
1、同时具备下列（1）和（2）项中的各一项条件。
（1）学历和职业年限
①1983年12月31日前，取得本专业大学本科及以上学历或学位，累计从事机械专业建设工程设计工作满15年；或取得相近专业大学本科及以上学历或学位，累计从事机械专业建设工程设计工作满20年。
②1983年12月31日前，取得本专业大学专科学历，累计从事机械专业建设工程设计工作满20年；1979年12月31日前，取得相近专业大学专科学历，累计从事机械专业建设工程设计工作满25年。
③1978年12月31日前，取得本专业中专学历，累计从事机械专业建设工程设计工作满25年；1973年12月31日前，取得相近专业中专学历，累计从事机械专业建设工程设计工作满30年。
④1970年12月31日前，取得其他专业中专及以上学历，累计从事机械专业建设工程设计工作满30年。
（2）技术业绩和资历
①担任机械专业建设工程设计项目的技术负责人或项目负责人，完成工程设计资质分级标准中工程项目，具备下列一项条件的：
a.大型工程项目或复杂的非标准、专用设备、工业炉窑及生产线3项及以上；
b.中型工程项目或较复杂的非标准、专用设备、工业炉窑及生产线6项及以上；
c.大型工程项目或复杂的非标准、专用设备、工业炉窑及生产线2项和中型工程项目或较复杂的非标准、专用设备、工业炉窑及生产线2项及以上；
d.大型工程项目或复杂的非标准、专用设备、工业炉窑及生产线1项和中型工程项目或较复杂的非标准、专用设备、工业炉窑及生产线4项及以上。
②在具有甲级工程设计资质的设计单位中，担任正、副总工程师职务，负责机械专业技术工作满5年。
③在具有乙级工程设计资质的设计单位中，担任总工程师职务，负责机械专业技术工作满7年。
2、取得本专业大学本科及以上学历或学位后，累计从事机械专业建设工程设计工作满15年，达到本办法（2）“技术业绩和资历”中第①项规定的业绩，并获得全国优秀工程设计奖项目（机械专业）或本专业国家级科技进步奖项目的主要技术负责人，或获得2项及以上省部级机械专业建设工程优秀工程设计、本专业科技进步一、二、三等奖项目的主要技术负责人。
二、考核认定程序
（一）符合考核认定条件的工程设计人员应当通过聘用单位向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门或者其委托的管理机构提出考核认定申请，军队系统勘察设计单位向总后基建营房部提出申请。
（二）各省、自治区、直辖市建设行政主管部门和总后基建营房部对本地区、本部门工程设计单位的申报人员进行审查，提出审查意见，并经本地区人事行政部门、总政干部部复审后，将全部申报人员名单及本人申报材料，送机械建设工程专业专家委员会审核。
（三）机械建设工程专业专家委员会负责审核通过人员的测试管理工作。各省、自治区、直辖市建设行政主管部门负责所辖地区审核通过人员的具体测试工作，并将测试成绩送机械建设工程专业专家委员会。
（四）机械建设工程专业专家委员会将审核结果和测试成绩汇总后报建设部和人事部。两部门对审核结果和测试成绩进行复核，将复核合格人员名单进行公示。经公示无异议后，人事部、建设部向社会公告获得《中华人民共和国勘察设计注册机械工程师资格证书》人员的名单。
对未通过考核认定的申请人，委托机械建设工程专业专家委员会向其说明不通过的理由。
三、考核认定申报材料
（一）各省、自治区、直辖市建设行政主管部门和总后基建营房部的意见函。
（二）中华人民共和国勘察设计注册机械工程师资格考核认定申报表（附表2）。
（三）中国科学院院士、中国工程院院士或全国设计大师应提供院士或大师证书复印件。其他人员应提供以下证明材料的复印件：学历或学位证书，高级专业技术职务证书，获奖证书，单位工程设计资质证书，获奖项目的主要设计文件或图纸签署证明，担任正、副总工程师职务的任命文件。
（四）获奖者应附有效证明，即奖状、个人证书或正式公布的获奖人名单。对奖项未颁发个人证书或未正式公布获奖人员名单的，应提供符合国家规定人数的单位原始申报奖项的人员名单、获奖项目主要图纸图签的复印件，经单位负责人签字并加盖公章。
（五）所在单位出具的职业道德证明和获奖单位出具的获奖项目主要技术负责人证明。
四、申报时间及要求
（一）各省、自治区、直辖市建设行政主管部门和人事行政部门、总后基建营房部和总政干部部，应于2006年1月31日前完成审查、复审工作，签署审查、复审意见后，将全部申请人员材料送机械建设工程专业专家委员会。
（二）通过特许或考核认定的方式取得其他专业职（执）业资格的人员，一律不得申报勘察设计注册机械工程师资格的考核认定。
（三）各地区和有关部门应严格按照规定的条件和程序，认真做好申报、审查和复审工作。凡不认真把关或弄虚作假的，停止该地区或部门的申报权和个人的申报资格。
（四）各地区和有关部门在审查、复审时，应核查各类证书及相关证明的原件。报送的各类证书等相关材料复印件应由所在单位人事（干部）部门负责人签署意见并加盖单位印章。
