关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知
中国证券登记结算有限责任公司
证监国合字[2007]10号
关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知
各境外上市公司：
为保护投资者合法权益，加强对境外上市公司的管理，完善境外上市公司非境外上市股份的股权管理，保证股份的有序转让，现就境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜通知如下：
一、本通知适用于尚未在境内公开发行人民币普通股的境外上市公司非境外上市股份的集中登记存管业务。境外上市公司在境内公开发行人民币普通股的，其非境外上市股份的登记存管业务按照人民币普通股登记存管的规定执行。
二、境外上市公司的非境外上市股份应由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登公司）集中登记存管。中登公司根据其业务规则，办理境外上市公司非境外上市股份的集中登记存管事宜。
三、首次公开发行境外上市外资股的境外上市公司应在境外上市外资股上市后15个工作日内，将其非境外上市股份集中登记存管在中登公司，并将非境外上市股份集中登记存管结果与本次发行上市情况一并书面报告我会。
四、本通知发布前已到境外上市的公司，应在2007年6月30日前办结其非境外上市股份的集中登记存管手续。
五、本通知所称境外上市公司，是指发行境外上市外资股的境内股份有限公司。本通知所称非境外上市股份，是指境外上市公司的内资股、非上市外资股等未在境外上市的股份。
六、本通知自颁布之日起施行。
二○○七年三月二十八日
境外上市公司非境外上市股份登记存管业务实施细则
第一章 总 则
第一条为规范境外上市公司非境外上市股份的集中登记存管业务，保护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《证券登记结算管理办法》、《关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知》以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《证券登记规则》等的规定，制定本细则。
第二条本细则适用于尚未在境内公开发行人民币普通股的境外上市公司（以下简称上市公司）的非境外上市股份的集中登记存管业务，本细则没有规定的，适用本公司其他有关业务规定。
第三条本公司依法受上市公司委托办理非境外上市股份的集中登记及相关服务业务，上市公司应当与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务关系。
第四条非境外上市股份应当存管在本公司，由本公司实行无纸化管理，投资者持有的股份以本公司证券登记簿记系统记录的数据为准。投资者持有实物股票的，应当委托上市公司将实物股票交存本公司。投资者所持实物股票交存本公司后，不得提取。
第五条本公司根据相关业务申请人的申报办理非境外上市股份集中登记存管相关事宜；本公司对业务申请人提供的申请材料进行形式审核，业务申请人应当确保其提供的申请材料真实、准确和完整。
第二章 初始登记
第六条上市公司应当按照中国证监会的有关规定及时向本公司申请办理非境外上市股份的初始登记手续。
第七条上市公司向本公司申请办理非境外上市股份初始登记时，应当提供以下申请材料：
（一）股份登记申请；
（二）中国证监会关于发行境外上市外资股的批准文件；
（三）股份持有明细清单（加盖上市公司公章，多页的需加盖骑缝章）及电子数据，内容包括持有人姓名或全称、沪深A股账户号码、有效身份证明文件号码、持有人类别、通讯地址、持有股份数量，质押、司法冻结、限制转让等情况；
（四）涉及国家或国有法人持股的，还需提供国有资产监督管理部门的批准文件；
（五）涉及质押、司法冻结或限制转让等的，还需提供质押登记、协助执法或限制转让等的相关申请材料；
（六）上市公司法人有效营业执照原件及复印件（仅提供复印件的，需加盖上市公司公章）、法定代表人身份证明文件、法定代表人对指定联络人的授权委托书；
（七）经办人有效身份证明文件；
（八）本公司要求提供的其他材料。
第八条本公司对上市公司提供的股份登记申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内，根据其申报的股份登记数据，办理股份持有人名册的初始登记，并向上市公司提供股份登记证明文件。
第九条由于上市公司提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该上市公司承担，本公司不承担任何责任；上市公司申请对初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。
第三章 存量股份减持
第十条经中国证监会批准发行境外上市外资股涉及存量非境外上市股份减持的，上市公司应当向本公司申请办理股份转出手续。
第十一条上市公司申请办理拟减持股份的转出手续时，应当提供以下申请材料：
（一）股份转出申请；
（二）股份转出明细清单（加盖上市公司公章，多页的需加盖骑缝章）及电子数据，内容包括持有人姓名或全称、有效身份证明文件号码、转出股份数量，质押、司法冻结、限制转让等情况；
（三）国有资产监督管理部门和中国证监会关于股份减持事宜的批准文件；
（四）加盖持有人公章的持有人有效营业执照复印件及其对上市公司的授权委托书；
（五）经办人有效身份证明文件；
（六）本公司要求提供的其他材料。
第十二条本公司对上市公司提供的股份转出申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内，办理相应持有人名下的非境外上市股份的转出手续，并向上市公司出具股份转出证明文件。
第十三条 拟减持的股份已被司法冻结或已办理质押登记的，应在办理司法冻结、质押登记的解除手续后，方可办理股份转出手续。
第十四条 境外上市外资股发行中行使超额配售选择权涉及的存量股份减持，应当按第十条至第十三条的规定办理股份转出手续。
第四章 股份过户登记
第十五条 股份转让双方向本公司申请办理非境外上市股份协议转让或行政划拨的过户登记手续时，应当提供以下申请材料：
（一）股份过户登记申请；
（二）股份转让协议正本（行政划拨除外）；
（三）股份转让双方的有效身份证明文件；
（四）须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有关主管部门的批准文件；
（五）本公司要求提供的其他材料。
本公司对前款所述申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内予以办理股份过户登记手续，并向受让方出具过户登记确认书。
第十六条 当事人因继承、捐赠、依法进行财产分割（如离婚、分家析产等情形）或者法人因解散、破产、被依法责令关闭等原因申请办理股份转让的，相关当事人向本公司办理过户登记手续时，应当提供以下申请材料：
（一）股份过户登记申请；
（二）股份归属证明文件：因继承、捐赠、依法进行财产分割引起股份转让的，需提供经公证的继承、捐赠、财产分割文件或者人民法院的生效法律文书；法人因解散、破产、被依法责令关闭等引起股份转让的，有清算组的需提供清算组签署的股份转让协议、清算组成立证明文件、清算组负责人证明文件及清算组负责人授权委托书等，无清算组的需提供经公证的股份归属证明文件（公证内容包括但不限于申请人与原法人的名称、营业执照号码、申请人与原法人的关系、股份变更原因、股份的归属等）或者人民法院的生效法律文书；
（三）须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有关主管部门的批准文件；
（四）有关当事人的有效身份证明文件；
（五）本公司要求提供的其他材料。
本公司对前款所述申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内予以办理股份过户登记手续，并向受让方出具过户登记确认书。
第十七条 上市公司回购股份，应当向本公司提供以下申请材料：
（一）股份过户登记申请；
（二）关于股份回购的股东大会决议及信息披露公告；
（三）回购对象明细清单（加盖上市公司公章，多页的需加盖骑缝章）及电子数据，包括持有人姓名或全称、有效身份证明文件号码、回购股份数量等内容；
（四）须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有关主管部门的批准文件；
（五）经办人有效身份证明文件；
（六）本公司要求提供的其他材料。
第十八条 本公司对上市公司提供的股份回购登记申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内，将相应股份过户至上市公司名下，回购股份按规定应予注销的，本公司同时注销相应股份。
第十九条 收购人收购上市公司股份的，应当向本公司提供以下申请材料：
（一）股份过户登记申请；
（二）收购协议或被收购人出具的接受收购人要约的确认文件；
（三）关于收购上市公司的信息披露公告；
（四）被收购人明细清单（加盖收购人公章，多页的需加盖骑缝章）及电子数据，包括被收购人姓名或全称、有效身份证明文件号码、被收购股份数量等内容；
（五）须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有关主管部门的批准文件；
（六）收购双方有效身份证明文件；
（七）本公司要求提供的其他材料。
第二十条 本公司对收购人提供的申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内，将相应股份由被收购人名下过户至收购人名下。
第五章 质押登记
第二十一条办理非境外上市股份质押登记，质押双方应当向本公司提供以下申请材料：
（一）股份质押登记申请；
（二）经公证的质押合同原件；
（三）质押双方有效身份证明文件；
（四）拟质押股份为国家或国有法人持股的，出质人应当提供省级以上国有资产监督管理部门出具的备案表；
（五）本公司要求提供的其他材料。
第二十二条股份质押登记不设具体期限，解除质押登记，需由质权人申请办理。
第二十三条质权人向本公司申请解除质押登记，应当提供以下申请材料：
（一）解除股份质押登记申请；
（二）本公司出具的股份质押登记证明文件原件；
（三）部分解除质押登记的，还需提供经公证的质押变更协议原件或具有同等法律效力的文件；
（四）质权人有效身份证明文件；
（五）本公司要求提供的其他材料。
第二十四条本公司对股份质押登记或解除质押登记申请审核通过后，自受理之日起三个工作日内，办理质押登记或解除质押登记手续，并向质权人出具股份质押登记证明或解除股份质押登记通知。
质押登记的生效日以本公司出具的股份质押登记证明文件上载明的质押登记日为准，质押登记解除的生效日以本公司出具的解除股份质押登记通知上载明的质押登记解除日为准。
第二十五条股份质押登记后，在解除质押登记前不得重复设置质押。已办理司法冻结的股份不得再申请办理质押登记。
第二十六条股份质押登记期间，派发的股份股利和公积金转增股以及通过本公司代理发放的现金红利等，本公司一并予以质押登记。
第二十七条 股份质押期间发生配股时，配股权仍由出质人行使。配股是否质押，由质押双方约定。
第二十八条 质押当事人因主合同变更需要重新办理质押登记的，应当解除原质押登记后，重新向本公司申请办理质押登记；已做质押登记的股份被司法冻结的，需由原司法机关解除司法冻结后，本公司方可为其办理重新质押登记手续。
第六章 股份持有人名册服务
第二十九条上市公司可以通过本公司提供的上市公司网络服务系统、邮寄、现场办理等方式获取股份持有人名册。
第三十条 本公司于每月初的五个工作日内向上市公司提供截止上月最后一个工作日的非境外上市股份持有人名册。除此之外，上市公司需要股份持有人名册的，应当向本公司申请领取。
第三十一条上市公司向本公司申请以邮寄或现场办理方式领取持有人名册时，应当提供以下申请材料：
（一）领取持有人名册申请；
（二）经办人有效身份证明文件；
（三）本公司要求提供的其他材料。
本公司对上述材料审核通过后，按照上市公司选定的领取方式向其提供持有人名册。
第三十二条上市公司申请领取持有人名册，应当在申请文件中注明申请领取的理由，并保证所述理由合法、真实、准确、完整。
第三十三条上市公司通过本公司提供的网络服务系统获取持有人名册，应当事先向本公司办理电子身份认证、数据加密等电子通信安全事宜。
第三十四条上市公司应当妥善保管持有人名册，并在法律法规许可的范围内使用。因上市公司不当使用持有人名册导致的一切法律责任，由上市公司自行承担，本公司不承担任何责任。
第七章 权益派发服务
第三十五条上市公司应当委托本公司派发股份股利及公积金转增股本；上市公司可自行派发现金红利，也可委托本公司派发。
第三十六条上市公司办理权益派发，应当向本公司提供以下申请材料：
（一）委托权益派发申请；
（二）关于权益派发的股东大会决议；
（三）实施权益派发公告；
（四）股份持有人指定银行收款账户号码（适用于上市公司委托本公司派发现金红利的情形）；
（五）经办人有效身份证明文件；
（六）本公司要求提供的其他材料。
第三十七条本公司对上市公司提供的权益派发申请材料审核通过后，办理相应权益派发手续。
上市公司委托本公司派发现金红利的，应当将相应款项划至本公司指定银行账户，本公司在确认款项足额到账后，将相应款项划付持有人指定银行收款账户。
第三十八条上市公司委托本公司派发现金红利，不能在本公司规定期限内划入相关款项的，应当及时通知本公司，并在中国证监会指定媒体上公告，说明原因。因上市公司未履行及时通知及公告义务所导致的一切法律责任由上市公司承担，本公司不承担任何责任。
第八章 查询服务
第三十九条上市公司和股份持有人可以通过本公司提供的电子网络服务系统、现场办理等方式向本公司申请查询股份登记信息。
第四十条 上市公司通过现场办理的方式查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有和买卖该上市公司股份情况，应当向本公司提供以下申请材料：
（一）上市公司查询申请；
（二）需查询的关联人、董事、监事和高级管理人员名单；
（三）经办人有效身份证明文件；
（四）本公司要求提供的其他材料。
第四十一条股份持有人通过现场办理的方式申请查询其本人股份持有及变更登记等信息，应当提供以下申请材料：
（一）股份查询申请；
（二）股份持有人有效身份证明文件；
（三）本公司要求提供的其他材料。
第四十二条股份持有人亡故，其亲属通过现场办理的方式申请查询时，应当提供以下申请材料：
（一）股份查询申请；
（二）死亡证明书；
（三）股份持有人与申请人的关系证明；
（四）申请人有效身份证明文件；
（五）本公司要求提供的其他材料。
第四十三条法人因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格，清算组、债权债务承继人或原股东通过现场办理的方式向本公司申请查询时，应当提供以下申请材料：
（一）股份查询申请；
（二）成立清算组或债权债务承继人的批准文件、清算组或债权债务承继人授权委托书或经公证的原全体股东（出资人）授权委托书；
（三）经办人有效身份证明文件；
（四）本公司要求提供的其他材料。
第四十四条本公司对查询申请人提供的申请材料审核通过后，根据其申请提供查询结果。
第四十五条上市公司和股份持有人通过网络查询的，应当向本公司申请开通网络查询功能。
第九章 附 则
第四十六条本细则要求相关业务申请人提供的有效身份证明文件具体为：境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件；境外法人需提供有效的商业注册登记证明文件或其他与商业注册登记文件具有同等法律效力的文件、董事会或者执行董事授权委托书，授权人有权授权的证明文件，授权人有效身份证明文件复印件，经办人有效身份证明文件及复印件；境外自然人需提供境外所在国家、地区护照或者身份证明,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港和澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
第四十七条非境外上市股份的协助执法业务按照本公司有关规定办理。
第四十八条相关业务申请人应当按照本公司规定的收费标准缴纳股份登记存管及相关服务费用。股份登记存管及相关服务业务涉及税收的，按国家有关规定执行。
第四十九条上市公司发行境内人民币普通股后，其股份登记存管事宜按本公司有关证券交易所市场股份登记存管的规定办理。
第五十条本细则由本公司负责解释，修改时亦同。
第五十一条本细则自发布之日起实施。
关于贯彻实施《行政许可法》的意见
劳动和社会保障部
关于贯彻实施《行政许可法》的意见
各省、自治区、直辖市劳动和社会保障厅（局）：
《中华人民共和国行政许可法》(以下简称行政许可法)将于2004年7月1日起实施。这
是我国社会主义民主法制建设的一件大事。行政许可法的公布施行，对保护公民、法人和其
他组织的合法权益，进一步转变政府职能，推进行政管理体制改革，保障和监督行政机关有
效实施行政管理，从源头上预防和治理腐败，都具有极为重要的意义。各地劳动保障部门要
高度重视，抓紧做好各项准备工作。
一、从实践“三个代表”重要思想、全面推进依法行政的高度，充分认识贯彻实施行政
许可法的重要性和紧迫性
贯彻实施行政许可法，是实践“三个代表”重要思想，坚持立党为公、执政为民的必然
要求，是全面推进依法行政、建设法治政府的重要内容，是改革行政管理方式、转变政府职
能的重大举措。各地劳动保障部门要切实提高认识，把贯彻实施行政许可法作为推动政府职
能转变，提高依法行政水平和能力的重要契机，努力做到在管理理念、管理职能、管理体制、
管理方式上有一个大的转变。
贯彻实施行政许可法，是对各地劳动保障部门加快职能转变的一次新的考验。目前，劳
动保障部门行政审批实际状况与行政许可法规定存在一定差距。一些重要的行政审批事项，
缺乏法律、法规依据，也不符合行政许可法规定的程序要求。各地劳动保障部门要将行政许
可法的贯彻实施准备工作作为当前的一项重点任务，加强组织领导，细化操作方案，认真研
究落实各项工作任务。
二、加强行政许可法的学习培训
(一)认真学习、全面理解行政许可法。行政许可法是一部规范政府共同行为、专业性和
创新性很强的法律。各地劳动保障部门要组织全体工作人员认真学习，准确理解行政许可法，
主要负责同志要带头学好行政许可法，并通过专题讲座、报告会、座谈会等多种形式组织好
本单位的学习活动，使行政机关工作人员都能全面了解、切实贯彻这部法律。
(二)宣传行政许可法要列入“四五”普法的重点内容。各地劳动保障部门要在“四五”
普法内容中增加行政许可法，并作为普法工作重点。要制定学习培训计划，组织行政许可法
的专题学习培训。重点对象是处以上领导干部，以及具体办理行政许可的工作人员。通过学
习培训，强化行政许可设定要于法有据、行政许可管理要公开透明、行政许可服务要便民快
捷、行政许可权力要与责任挂钩的理念。
（三）将掌握行政许可法知识作为公务员培训考核的重要内容。各地劳动保障部门要在
公务员录用考试和岗位培训中增加行政许可法的内容，将行政许可法的执行情况作为公务员
考核的重要依据，提高劳动保障部门全体工作人员依法行政能力。
三、抓紧做好行政审批和行政许可规定的清理工作
(一)做好行政审批项目的处理工作。各地劳动保障部门要对照我部取消和调整的行政审
批项目作出相应处理，搞好上下衔接。要进一步审核本地自行设定的行政审批项目，对省级
和省级以下各级政府规范性文件设定的行政审批项目原则上都要取消；对地方性法规和政府
规章设定的行政审批项目，要依照行政许可法和行政审批制度改革的原则做出处理。对国务
院已决定取消的行政审批项目，因情况特殊确需保留的，要及时提出制定地方性法规的建议。
(二)做好行政许可规定的清理。根据行政许可法和《国务院关于贯彻实施〈中华人民共
和国行政许可法〉的通知》(国发〔2003〕23号)的要求，各地劳动保障部门清理工作的核心
内容是审查、确认、完善现行行政许可事项的法定依据，还应包括与行政许可法不一致的行
政许可条件、程序、期限的规定。在清理工作中要体现改革精神，能交给市场和企业决定的
事项就不再审批。以上工作要于2004年5月底前完成。
(三)抓紧对清理结果提出处理意见。对地方政府规章或者规范性文件设定的行政许可，
确需继续实施的，要提出起草有关地方性法规的意见。对没有合法依据又不符合行政许可法
规定的许可设定范围的，要提出予以废止的意见。对增加行政许可条件、与行政许可法规定
的程序不一致或者许可期限超出行政许可法规定的内容，要提出按行政许可法规定修改的意
见。
(四)抓紧对行政许可实施机关的清理。各地劳动保障部门要严格依照行政许可法的规定，
抓紧清理现行各类行政许可的实施机关。对保留的行政许可事项，行政机关内设机构以自己
名义实施的，以及法律、法规以外的其他规范性文件授权的组织实施行政许可的，都应当纠
正。对没有法规或者规章的依据，确有必要委托其它行政机关实施行政许可的，要依法提请
有关机关制定地方性法规或者规章。
四、建立和完善实施行政许可的具体工作制度
(一)建立健全便民的行政许可申请制度。根据行政许可法规定，为方便公民、法人或者
其他组织申请行政许可，凡是要求行政许可申请人采用格式文本提出申请的，各地劳动保障
部门应当统一制定申请书格式文本，并免费向申请人提供。对申请人通过信函、电报、传真、
电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的，要制定相应的接收、转批和处理办法。
(二)落实行政许可公示制度。各地劳动保障部门要建立行政许可公示制度，将所有行政
许可的事项、依据、条件、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本，
在机关办公场所的醒目位置公示。受理申请场所要安排专门人员负责协调解答申请人提出的
咨询。行政许可法正式施行后，有条件的地方劳动保障厅(局)要在机关网站上公开所有行政
许可事项和作出的准予行政许可的决定。为此，要积极创造条件，加快电子政务建设，充分
利用计算机技术和互联网平台。
(三)完善实施行政许可的具体工作程序制度。各地劳动保障部门行政许可实施机关要建
立健全受理、审查、听取行政许可申请人和利害关系人意见、听证、招标、考试、登记等实
施行政许可的具体工作程序和有关制度，建立统一受理行政许可申请、统一送达行政许可决
定的制度，建立对被许可人的监督检查制度等。
(四)健全行政许可告知制度。对依法作出不予行政许可的书面决定，要严格履行说明理
由和告知其享有依法申请行政复议或者提出行政诉讼的权利的义务。各地劳动保障部门要抓
紧制定有关行政许可事项直接关系他人重大利益的事前告知办法和听证规则。
五、强化行政许可的监督与责任制度
(一)建立行政许可的规范性文件审查制度。各地劳动保障部门起草的规范性文件，凡涉
及行政许可内容的，应征求本部门负责法制工作机构的意见，加强对规范性文件的法律审核。
(二)强化对行政许可实施的监督检查。各地劳动保障部门要定期对是否依法受理行政许
可申请、是否依法审查并做出行政许可决定、是否依法履行监督职责等情况作为重点内容进
行专项检查，发现不符合行政许可法规定的，依法予以纠正。要建立和完善公民、法人和其
他组织对违法和不当的行政许可决定的申诉、检举制度，及时发现、纠正违法设定和实施行
政许可的行为。建立实施行政许可的责任追究制度等，全面推进各级劳动保障部门进一步提
高依法行政水平。
